金融控股公司董監(jiān)高規(guī)定正式出爐。近日，央行發(fā)布《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》（下稱《董監(jiān)高規(guī)定》），明確了金控公司董監(jiān)高的任職條件。

相較于征求意見稿，正式出臺(tái)的《董監(jiān)高規(guī)定》對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行了補(bǔ)充說明。比如，擔(dān)任金融控股公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的要求方面，除了要求應(yīng)當(dāng)取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，并從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作2年以上，還補(bǔ)充說明“沒有取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的，應(yīng)當(dāng)從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作10年以上”。

針對(duì)不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員要求，《董監(jiān)高規(guī)定》較征求意見稿進(jìn)一步細(xì)化完善，明確了相關(guān)人員的“準(zhǔn)入門檻”。比如，征求意見稿中，在不得擔(dān)任金控公司董監(jiān)高的要求中，“有故意或重大過失犯罪記錄”的情形，此次被正式明確為“因犯有危害國(guó)家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)、黑社會(huì)性質(zhì)犯罪或者破壞社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年；或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年”。

除對(duì)任職條件方面進(jìn)行完善外，《董監(jiān)高規(guī)定》正式稿還要求，金融控股公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)分設(shè)。金融控股公司高級(jí)管理人員除在本公司參股或者在其控股的機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事之外，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。

金融控股公司董監(jiān)高規(guī)定之所以備受業(yè)內(nèi)關(guān)注，是因?yàn)榻鹑诳毓晒疽勒战鹑跈C(jī)構(gòu)管理，具有業(yè)務(wù)類型廣、機(jī)構(gòu)數(shù)量多、關(guān)聯(lián)性高等特點(diǎn)，其董監(jiān)高的金融專業(yè)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管控能力和合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，對(duì)于金融控股公司及所控股機(jī)構(gòu)的規(guī)范發(fā)展具有重要影響。

《董監(jiān)高規(guī)定》充分借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管理論與經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真落實(shí)“放管服”改革要求，實(shí)行備案管理制度，對(duì)金融控股公司董監(jiān)高的任職條件、任職管理、備案流程、監(jiān)督管理等方面進(jìn)行了規(guī)范。這有助于促進(jìn)專業(yè)管理隊(duì)伍的形成，完善公司治理，推動(dòng)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，更好保護(hù)金融機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者合法權(quán)益。

監(jiān)督管理方面，《董監(jiān)高規(guī)定》重申，金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，金融監(jiān)管部門可以建議央行對(duì)金融控股公司負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話；認(rèn)為其不適宜繼續(xù)履職的，可以建議央行要求金融控股公司限期調(diào)整。（記者 黃紫豪）